第一章 總則

第一條 健康元藥業集團股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下簡稱：公(gōng)司）為(wèi)了貫徹和落實科(kē)學(xué)發展觀，構建和諧社會，推進公(gōng)司可(kě)持續發展，根據《公(gōng)司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律、法規、規章和規範性文(wén)件的規定，結合公(gōng)司的實際情況，制定本制度。

第二條 本制度所稱的公(gōng)司可(kě)持續發展包括公(gōng)司在踐行環境保護、履行對利益相關方責任、及完善公(gōng)司治理(lǐ)等。

第三條 公(gōng)司在追求經濟效益及保護股東權益的同時，應充分(fēn)維護債權人利益，關注環境保護、社區(qū)利益、員工(gōng)及客戶權益，并積極促進産(chǎn)業鏈共同發展，推動社會可(kě)持續發展。

第四條 公(gōng)司在經營活動中(zhōng)，應遵循自願、公(gōng)平、等價有(yǒu)償、誠實信用(yòng)的原則，遵守社會公(gōng)德(dé)、商(shāng)業道德(dé)，接受政府和社會公(gōng)衆的監督。不得通過賄賂、走私等非法活動謀取不正當利益，不得侵犯他(tā)人的商(shāng)标、專利和著作(zuò)權等知識産(chǎn)權，不得從事不正當競争行為(wèi)。

第五條 公(gōng)司應按照本制度要求，定期評估公(gōng)司可(kě)持續發展的履行情況，自願披露公(gōng)司可(kě)持續發展報告。

第二章 管理(lǐ)架構及職責分(fēn)工(gōng)

第六條 董事會為(wèi)公(gōng)司履行可(kě)持續發展的決策機構，對公(gōng)司可(kě)持續發展相關的重大事項進行決策，并負責審議公(gōng)司年度可(kě)持續發展報告。

第七條 董事會下設可(kě)持續發展委員會，負責研究拟定公(gōng)司可(kě)持續發展戰略和政策，審核決定履行可(kě)持續發展的規劃和措施，對公(gōng)司履行可(kě)持續發展的情況進行監督、檢查、評估及建議。董事會可(kě)持續發展委員會向董事會報告工(gōng)作(zuò)并對董事會負責。

第八條 可(kě)持續發展工(gōng)作(zuò)小(xiǎo)組是公(gōng)司可(kě)持續發展事項歸口的管理(lǐ)部門，負責日常聯絡、彙報和會議組織，同時統籌并推動可(kě)持續發展工(gōng)作(zuò)落地實施。

第三章 股東和債權人權益保護

第九條 公(gōng)司應當完善公(gōng)司治理(lǐ)結構，公(gōng)平對待所有(yǒu)股東，确保股東充分(fēn)享有(yǒu)法律、法規、規章和《公(gōng)司章程》所規定的各項合法權益。

第十條 公(gōng)司在召開股東大會時應當選擇合适的時間、地點，并按規定采取網絡投票方式，促使更多(duō)的股東參加會議，行使其權利。

第十一條 公(gōng)司應當嚴格按照有(yǒu)關法律法規及《上海證券交易所股票上市規則》的規定履行信息披露義務(wù)。對可(kě)能(néng)影響股東和其他(tā)投資者投資決策的信息，公(gōng)司應當積極進行披露，并公(gōng)平對待所有(yǒu)投資者，不得進行選擇性信息披露。

第十二條 公(gōng)司應當根據發展規劃，依照法律、法規及公(gōng)司相關制度的規定，制定切實合理(lǐ)的利潤分(fēn)配方案，積極回報股東。

第十三條 公(gōng)司應當确保公(gōng)司财務(wù)穩健，保障公(gōng)司資産(chǎn)、資金安(ān)全，在追求股東利益最大化的同時兼顧債權人的利益，不得為(wèi)了股東的利益而損害債權人的利益。

第十四條 公(gōng)司在經營決策過程中(zhōng)，應當充分(fēn)考慮債權人的合法權益，及時向債權人通報與其債權權益相關的重大信息。當債權人為(wèi)維護自身利益需要了解公(gōng)司有(yǒu)關财務(wù)、經營和管理(lǐ)等情況時，公(gōng)司應當予以配合和支持。

第四章 員工(gōng)權益保護

第十五條 公(gōng)司應當嚴格遵守《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)勞動法》 《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)勞動合同法》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)社會保險法》等勞動和社會保障方面的法律、法規和規章，依法保護員工(gōng)的合法權益，建立和完善包括薪酬體(tǐ)系、激勵機制等在内的用(yòng)人制度，保障員工(gōng)依法享有(yǒu)勞動權利和履行勞動義務(wù)。

第十六條 公(gōng)司應當尊重員工(gōng)人格和保障員工(gōng)合法權益，關愛員工(gōng)，促進勞資關系的和諧穩定，按照國(guó)家有(yǒu)關規定對女員工(gōng)實行特殊勞動保護。公(gōng)司不得非法強迫員工(gōng)進行勞動，不得對員工(gōng)進行體(tǐ)罰，并禁止任何形式的職場霸淩行為(wèi)。

第十七條 公(gōng)司應當建立、健全勞動安(ān)全衛生制度，嚴格執行國(guó)家勞動安(ān)全衛生規程和标準，對員工(gōng)進行勞動安(ān)全衛生教育，為(wèi)員工(gōng)提供健康、安(ān)全的工(gōng)作(zuò)環境和生活環境，最大限度地防止勞動過程中(zhōng)的事故，減少職業健康危害。

第十八條 公(gōng)司應當遵循按勞分(fēn)配、同工(gōng)同酬的原則，不得克扣或者無故拖欠勞動者的工(gōng)資，不得采取純勞務(wù)性質(zhì)的合約安(ān)排或變相試用(yòng)等形式降低對員工(gōng)的工(gōng)資支付和社會保障。

第十九條 公(gōng)司應當尊重員工(gōng)人格，維護員工(gōng)尊嚴，不得幹涉員工(gōng)的信仰自由，不得因民(mín)族、種族、國(guó)籍、宗教信仰、性别、年齡等對員工(gōng)在聘用(yòng)、報酬、培訓機會、升遷、解職或退休等方面采取歧視行為(wèi)。

第二十條 公(gōng)司應當建立職業培訓制度，按照國(guó)家有(yǒu)關規定提取和使用(yòng)職業培訓經費，積極開展員工(gōng)培訓，并鼓勵和支持員工(gōng)參加業餘進修培訓，為(wèi)員工(gōng)發展提供更多(duō)的機會。

第二十一條 公(gōng)司應當依據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)公(gōng)司法》和《公(gōng)司章程》的規定，加強員工(gōng)代表大會和工(gōng)會的組織建設，建立并完善員工(gōng)監事選任制度，确保員工(gōng)在公(gōng)司治理(lǐ)中(zhōng)享有(yǒu)充分(fēn)的權利。公(gōng)司應當支持工(gōng)會依法開展工(gōng)作(zuò)，對工(gōng)資、福利、勞動安(ān)全衛生、社會保險等涉及員工(gōng)切身利益的事項，通過員工(gōng)代表大會、工(gōng)會會議等民(mín)主形式聽取員工(gōng)的意見，關心和重視員工(gōng)的合理(lǐ)需求。

第五章 供應商(shāng)、客戶和消費者權益保護

第二十二條 公(gōng)司應當對供應商(shāng)、客戶和消費者誠實守信，不得依靠誇大宣傳、虛假廣告等不當方式牟利，不得侵犯供應商(shāng)、客戶的著作(zuò)權、商(shāng)标權、專利權等知識産(chǎn)權。

第二十三條 公(gōng)司應當根據自身生産(chǎn)經營模式，履行下列生産(chǎn)及産(chǎn)品安(ān)全保障責任：

（一）遵守産(chǎn)品安(ān)全法律法規與行業标準；

（二）建立安(ān)全可(kě)靠的生産(chǎn)環境和生産(chǎn)流程；

（三）建立産(chǎn)品質(zhì)量安(ān)全保障機制與安(ān)全事故應急方案；

（四）其他(tā)應當履行的生産(chǎn)與産(chǎn)品安(ān)全責任。

第二十四條 公(gōng)司應當保證其提供的産(chǎn)品或服務(wù)的安(ān)全性，最大限度地滿足消費者的需求。對可(kě)能(néng)危及人身、财産(chǎn)安(ān)全的産(chǎn)品和服務(wù)，應當向消費者作(zuò)出真實說明和明确的警示，并标明正确使用(yòng)方法。

第二十五條 公(gōng)司如發現其提供的産(chǎn)品或者服務(wù)存在嚴重缺陷的，即使使用(yòng)方法正确仍可(kě)能(néng)對人身、财産(chǎn)安(ān)全造成危害的，應當立即向政府有(yǒu)關主管部門報告并告知消費者，同時采取防止危害發生的措施。

第二十六條 公(gōng)司應當敦促客戶和供應商(shāng)遵守商(shāng)業道德(dé)和社會公(gōng)德(dé)，對拒不改進的客戶或供應商(shāng)應當拒絕向其出售産(chǎn)品或使用(yòng)其産(chǎn)品。

第二十七條 公(gōng)司應當建立相應程序，嚴格監控和防範公(gōng)司或員工(gōng)與客戶和供應商(shāng)進行的各類商(shāng)業賄賂活動。

第二十八條 公(gōng)司應當妥善保管供應商(shāng)、客戶和消費者的個人信息，未經權利人的授權許可(kě)，公(gōng)司不得使用(yòng)或轉售上述個人信息牟利。

第二十九條 公(gōng)司應當提供良好的售後服務(wù)，妥善處理(lǐ)供應商(shāng)、客戶和消費者等提出的投訴和建議，切實保護相關權利人的合法權益。

第六章 環境保護

第三十條 公(gōng)司以建設節約型社會，增強可(kě)持續發展能(néng)力為(wèi)指導，建立健全的環保管理(lǐ)與執行體(tǐ)系，加快節能(néng)環保技(jì )術進步，積極推進以節能(néng)減排為(wèi)主要目标的設備更新(xīn)和技(jì )術改造，采用(yòng)有(yǒu)利于節能(néng)環保的新(xīn)設備、新(xīn)工(gōng)藝、新(xīn)技(jì )術，以盡可(kě)能(néng)少的資源消耗和環境占用(yòng)獲得最大的經濟效益和社會效益。

第三十一條 公(gōng)司應當根據其對環境的影響程度制定整體(tǐ)環境保護政策，指派具(jù)體(tǐ)人員負責公(gōng)司環境保護體(tǐ)系的建立、實施、保持和改進，并為(wèi)環保工(gōng)作(zuò)提供必要的人力、物(wù)力、技(jì )術和财力支持。

第三十二條 公(gōng)司的環境保護政策通常應當包括下列内容：

（一）符合所有(yǒu)相關環境保護的法律、法規、規章的要求；

（二）減少包括生産(chǎn)原輔料、外包材、能(néng)源等各種資源的消耗；

（三）減少廢棄物(wù)的産(chǎn)生，并盡可(kě)能(néng)對廢棄物(wù)進行回收和循環利用(yòng)；

（四）盡量避免産(chǎn)生污染環境的廢棄物(wù)；

（五）采用(yòng)環保的材料和可(kě)以節約能(néng)源、減少廢棄物(wù)的設計、技(jì )術和原料；

（六）盡量減少由于公(gōng)司的發展對環境造成的負面影響；

（七）為(wèi)員工(gōng)提供有(yǒu)關保護環境的培訓；

（八）創造一個可(kě)持續發展的環境。

第三十三條 公(gōng)司應當盡量采用(yòng)低碳排放、資源利用(yòng)率高、污染物(wù)排放量少的設備和工(gōng)藝，應用(yòng)經濟合理(lǐ)的廢棄物(wù)綜合利用(yòng)技(jì )術和污染物(wù)處理(lǐ)技(jì )術。

第三十四條 公(gōng)司排放污染物(wù)應當依照政府環保部門的規定申報登記。持續完善自行監測方案，确保各類污染物(wù)達标排放，并依法繳納環境保護稅。

第三十五條 公(gōng)司應當持續完善環境管理(lǐ)架構及環境管理(lǐ)稽核工(gōng)作(zuò)機制，依據公(gōng)司環境保護相關政策開展内部環境管理(lǐ)稽核，對不符合公(gōng)司環境保護政策的行為(wèi)應當及時糾正，并采取相應補救措施。

第三十六條 公(gōng)司應當将氣候相關風險和機遇納入企業風險管理(lǐ)流程和戰略投資決策，充分(fēn)識别氣候相關的風險，根據自身生産(chǎn)經營特點、受氣候變化的影響程度等實際情況評估其重要性，并根據氣候風險對企業的重要性采取相應的行動。

第七章 公(gōng)共關系和社會公(gōng)益事業

第三十七條 公(gōng)司在經營活動中(zhōng)應當充分(fēn)考慮社區(qū)的利益，并設立專門機構或指定專人協調公(gōng)司與社區(qū)的關系。

第三十八條 公(gōng)司應當結合主營業務(wù)特征，及地區(qū)發展水平，積極開展或參與契合當地實際需求的包括醫(yī)療健康、環境保護、社區(qū)建設、扶貧濟困等社會公(gōng)益活動，促進公(gōng)司所在地區(qū)的可(kě)持續發展。

第三十九條 公(gōng)司應當主動接受政府部門和監管機關的監督和檢查，關注社會公(gōng)衆及新(xīn)聞媒體(tǐ)對公(gōng)司的評論。

第八章 制度建設與信息披露

第四十條 公(gōng)司應當根據本制度的要求，定期檢查、評價執行情況和存在問題，形成可(kě)持續發展報告。

第四十一條 可(kě)持續發展報告的内容至少應當包括：

（一）關于環境保護、産(chǎn)品安(ān)全、員工(gōng)權益、公(gōng)司治理(lǐ)、社區(qū)關系等可(kě)持續發展相關管理(lǐ)制度的建設和執行情況；

（二）履行可(kě)持續發展存在的問題和不足、與上海證券交易所相關規定以及本制度存在的差距及其原因；

（三）改進措施和具(jù)體(tǐ)時間安(ān)排。

第四十二條 公(gōng)司獨立董事、監事會有(yǒu)權對公(gōng)司履行可(kě)持續發展的情況提出意見和建議。

第九章 附則

第四十三條 本制度未盡事宜，依照有(yǒu)關法律、法規、政府有(yǒu)關主管部門和上海證券交易所發布的規章、規範性文(wén)件的規定執行。

第四十四條 本制度由公(gōng)司董事會制定和修改，并由公(gōng)司董事會負責解釋。

第四十五條 本制度自公(gōng)司董事會審議通過之日起生效施行，修改時亦同。

健康元藥業集團股份有(yǒu)限公(gōng)司

二〇二四年八月二十七日