第一章 總則

第一條 健康元藥業股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下簡稱：本公(gōng)司或健康元）高度重視誠信經營，為(wèi)加強對投訴舉報的管理(lǐ)和對投訴舉報人的保護，規範投訴舉報管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，維護公(gōng)司合法權益，保障公(gōng)司員工(gōng)（包括全職員工(gōng)、兼職員工(gōng)和合約人員）或客戶、供應商(shāng)等第三方正常行使投訴、舉報違法違規行為(wèi)的權利，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)公(gōng)司法》《企業内部控制基本規範》等法律、法規及規範性文(wén)件的有(yǒu)關規定，結合公(gōng)司實際，特制定本保護政策。

第二條 本政策适用(yòng)于本公(gōng)司各部門、直接或間接全資子公(gōng)司、直接或間接控股子公(gōng)司（以下統稱：子公(gōng)司）。健康元積極号召并倡導供應商(shāng)、代理(lǐ)商(shāng)等合作(zuò)夥伴共同遵守本規定。

第二章 投訴舉報範圍及管理(lǐ)職責歸屬

第三條 投訴、舉報範圍：

1、違反《公(gōng)司章程》、内部控制制度、職業道德(dé)與行為(wèi)規範等行為(wèi)；

2、牟取不正當利益，收受或進行商(shāng)業賄賂等行為(wèi)；

3、将正常情況下可(kě)以使公(gōng)司合法獲利的交易事項轉移給他(tā)人；

4、故意隐瞞、錯報交易事項，使信息披露存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

5、貪污、挪用(yòng)、盜竊、侵占公(gōng)司資産(chǎn)；

6、僞造、變造會計記錄或憑證，提供虛假财務(wù)報告；

7、洩露公(gōng)司的商(shāng)業機密、技(jì )術秘密；

8、公(gōng)司董事、監事、總裁及其他(tā)高管人員以權謀私；

9、違反《健康元藥業集團股份有(yǒu)限公(gōng)司勞動用(yòng)工(gōng)及行為(wèi)道德(dé)準則》以及其他(tā)侵害勞動者權益的行為(wèi)；

10、其他(tā)危害公(gōng)司正常運營和社會聲譽的行為(wèi)。

第四條 本公(gōng)司董事會審計委員會負責監督、審查本政策的運營。公(gōng)司風險管理(lǐ)部是投訴及舉報人保護的日常管理(lǐ)部門，具(jù)體(tǐ)職責：

1、負責管理(lǐ)投訴舉報電(diàn)話、電(diàn)子郵箱，接收實名(míng)或匿名(míng)投訴舉報，并根據需要公(gōng)布投訴舉報電(diàn)話号碼、電(diàn)子郵箱、通訊地址等；

2、書面記錄舉報内容并及時向管理(lǐ)層或董事長(cháng)報告；

3、對接受的投訴舉報進行調查并将調查結果向董事長(cháng)報告；

4、對投訴舉報和調查處理(lǐ)後的報告材料及時立卷歸檔。

第三章 投訴舉報方式

第五條 各級員工(gōng)及與公(gōng)司直接或間接發生經濟關系的社會各方可(kě)舉報公(gōng)司及其人員實際或疑似舞弊案件的信息以及涉及侵害勞動者權益的信息，包括對公(gōng)司及其人員違反職業道德(dé)情況的投訴、舉報信息。

第六條 投訴舉報人可(kě)以采用(yòng)書面、電(diàn)子郵件、電(diàn)話等正當形式進行投訴舉報。投訴舉報時應當說明事情的基本經過，被投訴舉報對象的名(míng)稱、具(jù)體(tǐ)當事人、投訴舉報人的姓名(míng)、聯系方式、投訴舉報人的具(jù)體(tǐ)投訴要求，并應同時提供投訴舉報人利益或公(gōng)司利益受到侵害的證據，以及與投訴舉報事項相關的其他(tā)材料。

第七條 公(gōng)司鼓勵投訴舉報人采用(yòng)實名(míng)方式進行舉報。凡實名(míng)投訴舉報的，風險管理(lǐ)部将嚴格保密并以适當的方式将處理(lǐ)結果反饋給投訴舉報人。

第四章 投訴舉報處理(lǐ)程序

第八條 投訴舉報時投訴舉報人應當如實提供情況，公(gōng)司風險管理(lǐ)部接收工(gōng)作(zuò)人員應對投訴舉報内容進行記錄。對投訴、舉報事項進行分(fēn)析評估，按以下原則分(fēn)級處置：

（一）A級：涉及公(gōng)司董事、監事、高級管理(lǐ)人員或監事會認為(wèi)性質(zhì)嚴重的舉報，風險管理(lǐ)部對其投訴事項進行初步調查判斷，認為(wèi)舉報事實基本屬實的，按以下方式處理(lǐ)：

1、涉及公(gōng)司董事、監事及高級管理(lǐ)人員違紀行為(wèi)的舉報，屬公(gōng)司相關規章規定的違紀行為(wèi)的，公(gōng)司風險管理(lǐ)部接到報告後，決定調查方式，并對調查結果提出處理(lǐ)意見；

2、涉及公(gōng)司層面管理(lǐ)缺陷或其他(tā)重大失誤的舉報，風險管理(lǐ)部應立即向公(gōng)司董事會報告，根據公(gōng)司内控管理(lǐ)制度和要求提出調查方式，在查明情況後，由負責調查的部門提出處理(lǐ)和改正意見或建議，并就處理(lǐ)情況報告公(gōng)司董事會；

3、其他(tā)違紀行為(wèi)的舉報，按照公(gōng)司有(yǒu)關違紀行為(wèi)處理(lǐ)程序辦(bàn)理(lǐ)。

（二）B級：按初步調查判斷，舉報内容具(jù)備事實或者構成違紀行為(wèi)，但不涉及公(gōng)司董事、監事、高級管理(lǐ)人員，或内容性質(zhì)不嚴重的舉報或投訴，按以下方式處理(lǐ)：

1、涉及個人具(jù)備違紀事實或者構成違紀行為(wèi)的舉報或者投訴，風險管理(lǐ)部應指定專人對舉報内容進一步調查核實，根據調查提出建議，或向被舉報人所在部門提出處理(lǐ)意見，由被舉報人所在部門負責處理(lǐ)結果的舉報案件，處理(lǐ)部門應及時向監事會反饋處理(lǐ)結果；

2、涉及對公(gōng)司及事件有(yǒu)關部門管理(lǐ)缺陷或失誤的舉報或投訴，風險管理(lǐ)部應及時通知公(gōng)司相關部門對該管理(lǐ)缺陷，提出補救措施或糾正措施的意見或建議。相關部門應對該缺陷或失誤采取補救措施或予以糾正，并及時向監事會反饋處理(lǐ)結果。

（三）C級：經過初步調查，由風險管理(lǐ)部初步判定投訴缺乏依據，但其性質(zhì)并非主觀上的惡意誣告或诽謗，應在進一步調查核實後，将處理(lǐ)結果通知舉報人；

（四）D級：經初步調查，由風險管理(lǐ)部初步判定屬于惡意誣告、诽謗的舉報或投訴，在進一步調查核實後，根據舉報人行為(wèi)給被舉報人或公(gōng)司造成影響的危害嚴重程度，做出相應處罰或移送司法機關處理(lǐ)。投訴舉報人捏造事實，僞造證據，利用(yòng)投訴舉報誣告陷害他(tā)人的，應當承擔相應的責任。

第九條 接受投訴舉報事項後，公(gōng)司風險管理(lǐ)部應在規定期限内将調查情況或處理(lǐ)結果告知投訴舉報人。具(jù)體(tǐ)規定：

1、對屬于職權範圍内的，自收到舉報後30日内，将調查情況或處理(lǐ)結果告知投訴舉報人；逾期不能(néng)告知的，應當向投訴舉報人說明原因；

2、對不屬于職權範圍内的，自收到投訴舉報後5日内，将不予接受的原因，告知投訴舉報人，并告知受理(lǐ)機關；需要代轉或送交有(yǒu)關部門辦(bàn)理(lǐ)的，應告知投訴舉報人所轉送部門和轉辦(bàn)時間；

3、投訴舉報人未署真實姓名(míng)、地址，無法告知的，不适用(yòng)前兩款規定。

第十條 投訴舉報人認為(wèi)接收、辦(bàn)理(lǐ)投訴舉報的工(gōng)作(zuò)人員與被投訴舉報人是近親屬或有(yǒu)利害關系，可(kě)能(néng)影響舉報事項客觀、公(gōng)正處理(lǐ)的，有(yǒu)權提出回避要求。情況屬實的，有(yǒu)關人員必須回避。

第五章 投訴舉報過程中(zhōng)的違規行為(wèi)及處理(lǐ)

第十一條 任何部門、子公(gōng)司和個人不得幹擾和妨礙辦(bàn)理(lǐ)投訴舉報的工(gōng)作(zuò)人員查處投訴舉報事項。

第十二條 接收及辦(bàn)理(lǐ)投訴舉報事項的工(gōng)作(zuò)人員，應遵守下列工(gōng)作(zuò)準則：

1、接收當面投訴舉報應當在能(néng)夠保密的場所進行，專人接談，無關人員不得旁聽和詢問；

2、投訴舉報信件的收發、拆閱、登記、轉辦(bàn)、保管和面述或者電(diàn)話舉報的接待、接聽、記錄、錄音等工(gōng)作(zuò)，應當嚴格遵循保密原則，嚴防洩露舉報内容和遺失舉報材料；

3、投訴舉報材料不準私自摘抄和複制；

4、調查被投訴舉報人或被投訴舉報單位的情況時，應在做好保密工(gōng)作(zuò)、在不暴露投訴舉報人身份的情況下進行，不得出示投訴舉報材料；

5、不得将本公(gōng)司辦(bàn)理(lǐ)投訴舉報的内部研究情況透露給投訴舉報人，不得與無關人員談論投訴舉報内容；

6、不得扣壓、隐匿或私自銷毀投訴舉報材料；

7、不得刁難、威脅投訴舉報人。

第十三條 對違反上述規定的工(gōng)作(zuò)人員，應追究相應的責任，涉嫌違法犯罪的，移交司法機關處理(lǐ)。

第十四條 對借投訴或舉報之名(míng)故意捏造虛假事實，誣告陷害他(tā)人，或以投訴舉報為(wèi)名(míng)制造事端，幹擾正常工(gōng)作(zuò)的，将依照有(yǒu)關規定嚴肅處理(lǐ)；構成犯罪的移送司法機關處理(lǐ)。由于對事實了解不全而發生誤告、錯告的失實投訴或舉報，不适用(yòng)本條款規定。

第六章 投訴舉報人保護措施

第十五條 保護投訴舉報人應當遵循保密、獎勵和其合法權益不受侵犯的原則。公(gōng)司采取必要措施充分(fēn)保護投訴舉報人的合法權益，包括人身權利、财産(chǎn)權利、工(gōng)作(zuò)權利、民(mín)主權利、名(míng)譽權利及其他(tā)合法權益。

第十六條 公(gōng)司各部門及子公(gōng)司都必須正确對待投訴舉報人依法舉報的行為(wèi)，不得以任何借口打擊報複投訴舉報人。

第十七條 嚴禁将投訴舉報人的姓名(míng)、單位、住址等有(yǒu)關情況和投訴舉報内容透露給被投訴舉報人；被投訴舉報人是單位負責人的，不得将投訴舉報材料轉給該負責人所在部門或子公(gōng)司。違反前款規定的，追究相應的責任，經司法機關認定觸犯法律的，送交司法機關處理(lǐ)。

第十八條 投訴舉報人受到打擊報複時，有(yǒu)權向風險管理(lǐ)部或其上級主管反映。

第十九條 打擊報複投訴舉報人，包括縱容、包庇或收買、指使他(tā)人對投訴舉報人打擊報複的應追究相應的責任，經司法機關認定觸犯法律的，送交司法機關處理(lǐ)。

第二十條 本公(gōng)司各部門對投訴舉報的情況隐瞞不報、反映不及時、不配合調查、設置障礙阻撓調查或對申訴人打擊報複的，風險管理(lǐ)部有(yǒu)權追究相關人員的責任，同時追究該部門主要領導責任。

第七章 附則

第二十一條 本政策未盡事宜，依照國(guó)家有(yǒu)關法律、法規、規範性文(wén)件及《公(gōng)司章程》的有(yǒu)關規定執行。本政策如與日後頒布的有(yǒu)關法律、法規、規範性文(wén)件的規定不一緻的，按有(yǒu)關法律、法規、規範性文(wén)件的規定執行，并立即修改本政策。

第二十二條 本政策自董事會審計委員會審議通過之日起生效，由公(gōng)司董事會審計委員會負責解釋和修訂。

健康元藥業集團股份有(yǒu)限公(gōng)司

二〇二四年八月二十七日